极目新闻记者 聂丽娟

通讯员 蔡蕾 邹颖

7月21日，极目新闻记者从湖北省高院获悉，荆州市松滋法院审理了一起非法经营案件，被告人假借咨询策划公司的名头，非法给他人荐股，获取利益，最终受到了法律的严惩。

2013年，郭某某以某咨询策划公司名义与福建某网站运营商合作，郭某某负责的咨询策划公司担任该网站服务平台“XX荐股”圈子的营销推广管理方（也叫“圈主”），服务平台的网络用户通过向圈主支付鲜花进入圈子，每月价格为3888朵鲜花（价值人民388.8元），后期逐步涨价至438.8元—738.8元。该费用由网站运营商与咨询策划公司平分。收取圈子成员服务费后，咨询策划公司通过网上圈子论坛及网络直播室向圈子成员提供股市大盘分析、个股点评、个股推荐服务。

郭某某在担任“XX荐股”圈子圈主的同时，还担任另一网站圈子圈主，为圈子成员提供证券投资咨询业务，并收取服务费。2015年6月，郭某某将此账号赠送给张某某（已判刑）。

经中国证券监督管理委员会湖北监管局认定：咨询策划公司在网络平台上开设荐股圈子，通过公司法定代表人郭某某推荐股票，指导股票的买卖操作，并收取服务费用，符合证券投资咨询的行为特征；咨询策划公司法定代表人郭某某在未获得中国证监会的许可、不具备证券投资咨询业务资格的情况下，开展投资咨询业务，其行为构成非法证券投资咨询。经鉴定，咨询策划公司通过非法经营证券投资咨询业务非法经营额为741.403002万元，郭某某个人获利438.47万元。

荆州市松滋法院审理此案认为，被告人郭某某违反国家法律法规，以咨询策划公司为经营平台，未经证券监督管理部门批准，通过网络平台向股民提供投资分析、预测和建议，收取大额服务费，以达到非法牟取暴利的目的，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，应按“处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金”，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金876万余元。

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文 | AI财经社 姜弋

编 | 鹿鸣

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7月14日，深交所发布“关于湖南千山制药机械股份有限公司股票终止上市的公告”，这家制药装备上市公司或将被摘牌。

公告表示，千山药机披露的《2019年年度报告》显示，公司2019年经审计的归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）、扣除非经常性损益后的净利润、期末净资产均为负值，且财务会计报告被利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计报告，触及了深交所相关规定的股票终止上市情形。

此前，因2018年度经审计的归属于上市公司股东的期末净资产为负值，2017年度、2018年度财务会计报告均被注册会计师出具无法表示意见的审计报告，千山药机股票已自2019年5月13日起暂停上市。

7月14日，深交所宣布，根据相关规定，决定千山药机股票终止上市。深交所表示，自深交所作出千山药机股票终止上市的决定后十五个交易日届满的次一交易日起，千山药机股票交易进入退市整理期。

据了解，若千山药机提出复核申请且深交所上诉复核委员会作出维持终止上市决定，自深交所上诉复核委员会作出维持终止上市决定后的次一交易日起，千山药机股票交易进入退市整理期。退市整理期届满的次一交易日，深交所对千山药机股票予以摘牌。

千山药机曾是A股制药装备头部公司。2011年上市后，千山药机股价曾一度攀至109元，市值近200亿元，以“带15个工友创业”出名的公司董事长刘祥华还曾被福布斯评为年度最佳上市医药公司CEO。

但财务问题让千山药机和刘祥华站上了退市红线。

证监会公布的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，刘祥华凌驾于公司内部控制之上，伙同其胞弟刘华山操控公司资金往来。

经调查，通过上述个人账户和公司账户，刘祥华兄弟将千山药机系公司的资金和民间借贷融得的资金，直接转至二人的实控账户，还通过支付工程款、货款等名义获取公司资金。截至2017年12月31日，刘祥华兄弟实控账户实际违法占用千山药机资金余额10.12亿元。

千山药机股票被暂停上市前，刘祥华对持有公司股票散户的“赌博论”回应曾引起争议。面对散户对停牌的追问，刘祥华称，“现在你不需要知道，也没有意义，我们今年一直在发暂停上市的风险提示，本来你买的心态就是赌博，我们这个股票的状况也适合你买股票的心态。退市的话就没了，恢复上市肯定涨很多倍。”

据媒体报道，证监会《告知书》发布后，千山药机方面曾表示，公司已聘请律师团，将在适当的时间进行申辩。

而根据千山药机7月7日披露的公告，公司及部分当事人对证监会拟实施的行政处罚进行了陈述、申辩和听证。千山药机称，截至7月7日，上述立案调查，千山药机尚未收到中国证监会的最终调查结论。

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