红星资本局6月7日消息，天津证监局6月6日披露一则民生证券员工炒股的行政处罚。魏方在民生证券工作期间，控制、使用“刘某祥”民生证券账户违法买卖股票，合计交易金额2.17亿元，获利22.13万元。天津证监局决定没收魏方违法所得22.13万元，并处以20万元的罚款。

天津证监局公布的行政处罚决定书显示，当事人魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生证券工作，先后担任民生证券天津福安大街营业部（现更名为民生证券天津多伦道营业部）总经理、总经理助理，属于证券公司从业人员。

在魏方借用他人证券账户持有、买卖股票情况方面，行政处罚决定书通报称，“刘某祥”民生证券账户普通账户于2011年11月16日开立于民生证券天津福安大街营业部，信用账户于2015年6月9日开立于民生证券天津福安大街营业部。

2011年11月16日至2018年9月26日，魏方控制、使用“刘某祥”民生证券账户违法买卖股票，合计交易金额2.17亿元，获利22.13万元（扣除税费后）。

天津证监局认为，魏方的上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述的“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，天津证监局决定没收魏方违法所得22.13万元，并处以20万元的罚款，合计罚没金额42.13万元。

红星资本局注意到，这不是魏方第一次被监管点名。

据上海证券报报道，早在2019年5月，天津证监局已对魏方采取认定为不适当人选措施的决定。经查，魏方作为证券经营机构工作人员及证券公司分支机构负责人期间，以投资国债回购名义，与投资人签署其伪造的“固定收益业务协议”，以本人银行账户收取投资人资金，并借他人证券账户使用投资人资金进行证券交易。魏方在申请证券公司分支机构负责人资格时提供虚假信息，隐瞒上述重大事项未报告。根据相关规定，魏方被认定为不适当人选，在认定决定书作出之日起魏方不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

此外，2022年10月，天津证监局还公布了对民生证券天津多伦道证券营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，该营业部存在以下问题：一是原营业部负责人因涉嫌合同诈骗罪被司法部门采取强制措施，现人民法院已作出一审判决。二是非本公司人员长期在营业部从事记录考勤和会议纪要等工作。

天津证监局指出，上述问题反映出该营业部人员管理不到位，内部控制不完善等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

编辑 余冬梅

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来源：【重庆日报网】

投资理财，是不少人保存财富的方式。电信诈骗犯罪嫌疑人则抓住人们想钱生钱的心理，搭建虚假投资平台，用高额回报，诱导受害人贷款、借钱，最后竹篮打水一场空。

近日，高新区公安分局微电园派出所辖区企业员工李女士就深陷“大神投资”圈套，幻想一夜暴富，却被骗走了26万元。

“警察同志，你们不用来接我，我自己过来，我怕别人看到我遭骗这么多钱，到处说我闲话。”前不久，微电园派出所接到反诈提醒，李女士可能遭遇诈骗，于是联系了李女士，当民警询问其地址准备上门时，李女士拒绝了民警。二十分钟后，李女士来到派出所大厅，接警后民警立即进行了止付冻结。

经民警询问了解，原来李女士6月18日晚上在刷抖音时，被一个带人炒股赚钱视频的“大神”吸引。由于自己工资并不高，于是想做副业挣钱，看到这个视频后一下子就来了兴趣。

“大神，这个真的能赚钱吗？我之前没有接触过，完全就是新手小白，会不会把钱打水漂哟？”李女士随后在直播间提问。

“我们这个炒股课程专门针对新手的，会有专业的老师一步一步带着你操作，24小时在线回复，你找到我，就算是找对人了。”

“那我前期不需要投入太多的钱吧？因为我完全就是新手，还是不敢投入太多钱。”

“你先添加我的QQ，先听一下我们的课程，觉得可以你再根据自身的情况再进行投入。”

对方吹嘘得天花乱坠，逐渐取得了李女士的信任，认为对方能带自己赚大钱，“大神”发来两个链接让其进行下载，一款名为“potato”的软件，用于专门的炒股课程教学，另一款名为“firefox”的软件，则用于观看股票涨跌，资金存放。

同时，李女士也被拉入“大神”的聊天群，看着他们晒赚钱截图，李女士羡慕不已，于是抱着很大的期望开始在该软件进行炒股。刚开始只转入了3万元，看着App里面自己选的股票行情不错，一直在涨，便对“大神”老师深信不疑。

李女士看着App里数字一天比一天多，认为自己跟对了老师，期待能赚更多的钱。再加上看到时不时有群成员对“大神”提供的“内部渠道”表示感谢，让李女士很是心动。

随后的数天里，炒股“大神”每天都会问李女士“是否有收获”，并称接下来群里会发布一些“核心内部信息”，李女士目前只投入一笔资金，不符合群内要求，将被请出群聊。

李女士这下慌了，担心被老师踢出群聊，于是表示希望跟着“大神”继续炒股赚钱。

当“大神”要求李女士完成更多交易时，李女士毫不犹豫就向对方提供的“公司账户”转账150000元，完成操作后一心跟着“大神”炒股。

在“大神”的推荐下，李女士在App上又购入一支新股，没想到两天后，收益里就增加10000元。李女士暗暗窃喜，认为炒股比自己上班轻松多了，于是接下来又陆陆续续转账了8万余元。

一个多月后，李女士想着App里的收益已经十分可观了，于是想着提现，却被“大神”告知由于“内部渠道”涉及商业机密，若要提现需缴纳40%的收益作为保证金。

李女士称现在没有钱了，“大神”则说可以向公司申请特殊办理，但是要等到7月中旬开市后才能办理。

这时李女士接到老公的电话却慌了神。“你怎么不接电话，反诈中心在打电话说你可能遭骗了，是啷个回事，是不是真的，派出所的一直给你打电话你不接。”

“你不要慌，我打电话过去问问，我正常投资应该不得哟。”回电话后的李女士自己赶到了派出所。

“我自己也经常接受反诈宣传，我真的没有想到自己会遭骗。”事后，李女士非常后悔。经统计，李女士共计损失26万余元。目前，案件正在进一步侦办当中。

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