第1章　养成良好的短线交易心态

对短线投资者来说，首先需要做的功课并不是学会什么必胜的交易技术，而是要树立一个良好的交易心态。具备良好的交易心态可以帮助投资者在判断失误时有效地控制风险，把损失降到最低的程度；在判断正确时又可以将自己的收益尽量扩大，获得更高的盈利水平。

要想养成良好的交易心态，我们首先要知道应该做什么，不应该做什么，还应该了解一些短线赢家的基本规则。

1.1　具备短线赢家的交易心态

短线赢家需要具备的心态包括很多方面，很多图书和文章里都有讲过，总的来说，比较被投资高手认可的赢家心态主要包括以下几条。

1.1.1　多空仓，少交易

对于短线投资者来说，每年行情中可以交易的机会并不多，更多的时候是在空仓等待。很多炒股高手每年只出手交易几次，却能够赚到让所有人都羡慕的收益。而我们很多普通股民一年中不停地在交易，最终盈亏相抵，有些算下来甚至还是亏损的。

对普通投资者来说，应该在以下几种情况下坚决空仓观望。

第一，整个市场持续下跌的时候。

如果整个市场在较长时间内持续下跌，则此时买入股票的风险会很大，这样的情况下，投资者最好空仓观望后市的行情，不要盲目抄底买入。

如图1-1所示，2012年5月至11月，上证指数处于持续下跌的行情中。这段时间内，市场上所有股票几乎全部都在下跌，买入股票的风险很大，投资者最好冷静观望后市行情。

图1-1　上证指数日K线

第二，整个市场短期暴跌的时候。

如果整个大盘在短期内快速下跌，就说明市场上积攒的做空力量集中爆发。这样的情况下市场上的交易风险也会快速增大，投资者同样应该尽快卖出手中的股票，并且冷静空仓观望后市行情的发展。

如图1-2所示，2015年6月，上证指数见顶后快速下跌，半个月内就从5000点上下跌至4000点以下。这样的快速下跌行情说明投资风险很大，此时投资者应该果断在高位卖出股票，之后冷静空仓观望。

图1-2　上证指数日K线

第三，指数持续横盘的时候。

如果整个市场持续处于横盘行情中，说明买入股票的多方力量和卖出股票的空方力量正纠缠在一起，谁都无法占据上风。这时投资者应该保持冷静观望的态度，空仓等待。横盘过程中，投资者可以根据各种因素对未来走势做出预判，不过在真正的突破出现之前，这些预判都只是猜测，不能作为操作的依据。

如图1-3所示，2014年1月至7月，上证指数下跌至底部后持续横盘整理的过程中，市场上的多空力量反复纠结，形成一个三角形的整理形态。这个过程中难以明确未来市场运行的方式，投资者应该冷静空仓观望。

图1-3　上证指数日K线

在7月份，股价向上突破了三角形上边线，这才是上涨趋势开始的标志。此时投资者可以积极买入股票。

第四，自身交易连续亏损的时候。

除了以上各种市场层面的客观因素外，如果投资者自身的交易连续多笔亏损，就说明投资者的交易策略或者心理状态出现了问题。这样的情况下，投资者应该暂时退出市场，空仓观望。等找到自己交易的漏洞，同时平复交易心理后，再入市进行交易。切忌越错越做，那样只能让自己的交易心态越来越坏，最终导致更大的亏损。

1.1.2　先试探，再跟进

投资者买入股票的时候，最好不要一次性把资金全部投入，而是应该把资金分成几个部分。首先用少量资金试探性地买入，如果随后的行情确认了上涨趋势，再逐渐加仓买入股票，最终完成建仓的操作。如果随后的行情走弱，看涨形态失败，投资者就可以避免全部仓位都陷入亏损之中。

如图1-4所示，2015年3月6日，金贵银业（002716）股价对60日均线形成有效突破，这时是买入股票的时机。为了控制风险，投资者可以先试探性地买入少量股票。随后几个交易日，股价小幅回落，在60日均线附近获得了支撑，这是对突破形态的确认。

图1-4　金贵银业日K线

3月16日，当股价结束回落继续上涨时，标志着上涨趋势已经完全展开。这时投资者可以积极加仓买入股票，完成建仓。

如图1-5所示，2015年8月10日，宏润建设（002062）股价突破60日均线，形成买点。此时投资者可以试探性地买入股票。

图1-5　宏润建设日K线

股价突破60日均线后持续回落。8月18日，股价跌破60日均线，这标志着上涨形态失败，此时投资者应该卖出手中的股票。因为之前买入时只进入了少部分仓位做试探，投资者可以将这笔交易的亏损控制在最小的范围之内。

1.1.3　不抄底，不逃顶

对于短线交易来说，最重要的是顺势交易，也就是在行情持续上涨的过程中做多买入，在确认行情持续下跌的趋势后马上卖出，并且在之后的下跌过程中冷静观望。千万不要在持续下跌的过程中抄底，想要买在最低点；也不要在持续上涨的过程中惧怕股价太高的风险，卖出股票。

在下跌过程中抄底，虽然可能买在最低价上，但是有更大的可能会在买入后股价继续下跌。对于短线投资者来说，这种操作是不可取的。

在上涨过程中逃顶，有可能卖在最高价，但是也有可能卖出后股价继续上涨，踏空随后的行情。对于短线投资者来说，这种操作同样不可取。

1.1.4　敢认错，快止损

短线投资者的交易要突出一个“快”字。买入股票后，如果行情向自己预测的相反方向发展，导致交易亏损，就应该马上卖出手中的股票。那种股票亏损后还想继续持有，等待它回本的思想不适合短线交易。

我们短线买入时，本来就是要选择那些马上就能上涨的股票。如果买入后股票价格持续下跌，就说明之前的判断失误，这时应该果断止损卖出股票；如果还要继续持股，那只能是错上加错，最终有很大的可能会短线变长线、长线变奉献。

我们每个人的分析方法都会有一定的错误率，即使短线高手也不可能保证每笔交易都正确，甚至很多短线高手连50%以上的正确率都保证不了。他们成功的秘诀在于在判断正确时尽量让收益最大化，在判断错误时能够果断止损，将损失最小化。如此长期坚持下来，就能够获得可观的收益。

如图1-6所示，2015年7月15日至17日，兴业证券（601377）下跌至底部后三根K线组成了一个早晨之星的K线组合（我们之后几章会讲到，这是一个看涨的K线形态组合）。如果投资者按照这个形态买入股票后会发现，在随后的几个交易日，该股股价持续横盘整理。

7月27日，股价结束横盘整理，被大幅向下杀跌。这样的形态说明之前的早晨之星K线组合已经失败。这时投资者应该果断卖出手中的股票止损，不要再对未来的行情抱有幻想。

图1-6　兴业证券日K线

1.1.5　少预测，多准备

对于短线投资者来说，顺势交易是最佳的操作策略。也就是说，要在持续上涨的行情中积极买入更多，在持续下跌的行情中冷静空仓等待。因此，对于短线交易者来说，预测未来行情并没有什么意义，更重要的是要立足于当前的市场，将当前市场所处的状态确定清楚。这样就可以为自己的短线交易打下最坚实的基础。

1.1.6　重方法，轻个股

对于短线投资者来说，可能会在短期内频繁交易，买入很多只股票。这样就使投资者很难对每一只股票进行详细的分析，甚至很多股票从买入到卖出，都没有来得及去熟悉它的主营业务。这样就使短线投资者很难对个股深入分析。

为了弥补这种缺陷，短线投资者需要精通一套炒股的方法。这套方法就像是一个熔炼股票的仪器一样，搁在投资者与股票之间。无论是什么股票，只要放到这套方法中，就可以在最短的时间内分析出它是否适合短线操作，其合理的买点在什么时机，卖点在什么时机。短线投资者需要做的只是调整这个仪器，使它能够选择出最好的股票，选择最佳的买点和卖点。

如图1-7所示，2015年10月16日，鹿港科技（601599）的10日均线突破30日均线，形成金叉，此时是短线买入时机，投资者可以积极买入股票。

图1-7　鹿港科技日K线

12月4日，10日均线跌破30日均线，形成死叉，是短线卖出信号，此时投资者应该卖出股票。

在这个案例中，我们操作的并不是鹿港科技这一只股票，而是使用了均线金叉买、死叉卖的这样一种交易方法。掌握了这个方法，无论对于什么股票都可以按照规律进行交易。如果交易一段时间后发现这种方法不合理，还可以考虑调整均线的参数，添加成交量方面的约束条件等。这些调整都是针对交易方法进行的改造，与具体的股票无关。

1.2　避免落入短线交易的误区

投资者在塑造自己的短线交易心态时，应该有立有破，也就是在确立一些观念的同时，也要破除一些心理上的思维误区。这些心理状态很多都是我们在生活中总结出来的经验，对于日常生活非常有效，但是在股市的短线交易中，它们都是误区，会阻碍我们短线交易的获利。

1.2.1　恐慌的误区

很多散户投资者看到股价上涨至高位后都会特别恐慌，害怕股价突然从高位下跌，于是手中有股票的就会在高位赶紧卖出。实际上，这是我们生活中对于价格泡沫的一种恐慌。

在短线交易时，如果股票价格持续上涨，我们需要做的是对未来的上涨行情充满信心，即使此时股价已经处于一个前所未有的高度也是如此。只要股票的上涨趋势没有减弱，我们就可以积极在高位买入股票，并且稳健持股。

如图1-8所示，2015年9月至10月，特力A（000025）股价经过连续涨停板，从20元以下一路上涨至80元以上。面对这样的连续涨停行情，很多投资者的第一反应都是恐慌，迫切希望在高位卖出股票，绝对不愿买入。

图1-8　特力A日K线

实际上，对于短线交易者来说，在这样的连续涨停行情中可以积极买入股票，并且只要没有出现最终见顶的行情，就可以一直稳健持有。在整个上涨过程中，该股很少有一字涨停板，也就是说，只要投资者想要买入股票，每个交易日都有机会，买入后就可以享受之后该股连续涨停带来的收益。

即使到了最后一个交易日，投资者买入股票后上涨趋势马上就结束，在几个交易日之后也仍然有在高位卖出股票的机会。

1.2.2　贪婪的误区

生活中，我们发现一些低价产品时，难免会产生贪婪的情绪，总想买入更多，“双11”购物就是一个明显的例子。可是在股市进行短线交易时，对于低价的贪婪是一个很大的误区。

在股票市场上，低价股代表被市场抛弃的品种。股票价格越是下跌至低点，它未来会继续下跌的可能性就越大，投资风险也就越大。因此对于短线交易者来说，一定不能在下跌趋势中买入股票。如果手中的股票已经进入下跌趋势中，应该尽快将其卖出。

如图1-9所示，2015年6月起，整个市场进入持续下跌的走势中。以^*ST华锦（000059）为代表的ST类股票因为缺乏业绩支撑，更是持续下跌，且股票在下跌途中经常跌停。

图1-9　*ST华锦日K线

在这样的持续下跌趋势中，短线投资者一定要管好自己的手，不要看到股价很低就冲动交易。股价进入下跌趋势后，未来只会持续下跌，即使中途有反弹行情，买入的风险也是极大的。很多短线老手都把这种下跌趋势中抄底的行为形象地叫作“接飞刀”。

1.2.3　迷信的误区

迷信是很多投资者在交易中都会陷入的误区，很多投资者会迷信所谓的炒股高手，迷信自己过去成功的经验等。

要知道，因为自身知识储备、炒股投入时间和心理状态等因素的不同，在股票交易中每个人都会有自己的思路。过分迷信学习别人的投资经验只能是邯郸学步，最终别人的没学会，还把自己成功的可能性给抹杀了。正确的交易方法应该是以自己为中心，在不断的股票交易中发现自己的不足，加以补充，最终提高自己的交易水平。

另外还有一些投资者虽然不迷信别人的成功经验，却对自己过去成功的操作经历十分迷恋，总认为过去盈利的方法未来也能够盈利。我们需要知道：人不可能两次踏入同一条河流。整个市场趋势随时都在变化，交易盈利的方法也不会是一直不变的。过去的成功方法在未来并不一定就能行得通。我们只有不断地学习，根据市场趋势的变化改变自己的交易策略，才能持续取得成功。

1.2.4　短视的误区

很多投资者认为短线就是短期内的交易，进行短线买卖只需要关注短线行情，今天买入，只要保证明天能上涨卖出就可以了。实际上这是一个很大的误区。对于短线交易者来说，关注整个市场的趋势也非常重要。

当整个大盘处于持续上涨趋势时，市场上的大多数股票都在上涨，这时买入股票进行短线交易的风险会大大减小，所以在这个阶段内，投资者可以积极买入股票。

相反，如果整个大盘都处于持续下跌的趋势中，市场上几乎所有股票都在下跌，这时投资者要选择那些短时间内上涨的股票的难度非常大，进行短线交易的风险也就很大，所以应该尽量避免在这个时段内进行交易。

如图1-10所示，以2015年6月为分界点，这之前几个月内整个市场普遍持续上涨，在这个阶段内投资者进行短线交易的风险很小；之后几个月内，整个市场持续下跌，在这个阶段内市场上能够上涨的股票数量很少，进行短线交易的风险也就非常巨大。

图1-10　上证指数日K线

1.2.5　懒惰的误区

懒惰是很多散户投资者的通病。在很多投资者眼中，股票投资是一种不劳而获的工作，只要打听到消息买入股票，一直持有到股票上涨就可以了。

实际上，股票投资与其他行业一样，都需要耗费大量精力去钻研才能取得成功。每个交易日除了开盘四小时内的专心盯盘外，收盘后还需要对当日行情进行复盘，找到那些盘中被自己遗漏的重要信号；每笔买卖结束后要进行总结，明确自己在这笔交易中的得失；空闲时间要多读短线高手的书籍和文章，吸取其中的经验；每隔一段时间要进行总结，回顾这段时间内交易水平是否有所提高。

为了完成这些工作，很多短线交易者每天都要工作15个小时以上，并且周六日也不休息。只有经过长时间的这种磨炼后，才能成长为一个真正的投资高手。

1.2.6　盲目的误区

很多投资者的短线交易都十分盲目，盲目听从别人的建议或者完全依赖自己的想象，买入的时候不知道为什么买，卖出的时候也不知道为什么卖。这样就会导致最终交易盈利时，不知道为什么会赚钱，没办法将赚钱的方法坚持下去；交易亏损时也不知道为什么损失，下次交易也没办法避免同样的错误。

这种盲目交易是短线交易中的大忌。为了避免这种盲目交易，需要投资者在买卖交易时有很强的计划性。买入股票时要明确是根据什么形态、什么信号买入，每次买入多少，卖出股票时也要明确是根据什么形态、什么信号卖出，每次卖出多少。只有这样才能在交易获利时归纳经验，在交易损失时总结教训，最终不断提高自己的交易水平。

1.3　短线操作的基本规则

100个短线高手可能会有100种赚钱的方法，不过短线交易中的一些基本规则，是每个短线高手在交易过程中都应该遵守的。这些短线交易规则就像是“红灯停，绿灯行”这种基本的交通规则一样，我们每个人都知道，但实际交易中却不一定能够严格遵守。只有严格遵守这些基本规则的投资者，才有可能最终成长为短线的高手。

1.3.1　严格遵守操盘纪律

一个完整的操盘纪律包括理性的选股策略、合理的买入与卖出时机、每次买入和卖出的仓位控制方法和亏损时的止损退出方法几个方面。投资者在交易的过程中，需要将这几个方面都确定下来，并且严格按照这些纪律进行操作。

如果交易连续获利，说明这时所遵守的操盘纪律是正确的，可以继续坚持下去。如果交易发生亏损，就应该努力找出错误的节点，并且在之后的交易中杜绝类似的错误。

例如，投资者将每笔交易亏损3%设置为止损位，交易一段时间后发现每次都是刚刚止损股价就持续上涨。这就说明止损位的设置可能有问题，可以将止损位扩大至5%甚至10%再进行交易。如果交易的结果开始改进，就证明是止损位设定的问题；如果交易结果没有变好，则说明不是止损位的问题，这时需要在交易系统的其他方面寻找亏损原因。

1.3.2　理性看待交易亏损

每个投资者的交易都会难免产生亏损，很多投资者都是一旦亏损就会产生鸵鸟心态，不愿再看自己的股票账户，祈祷有一天股价能够涨回去。最终这些投资者的股票往往会被深度套牢，最终无奈割肉离场。亏钱是非常可怕的事情，这些投资者会希望尽快忘掉亏损的经历，重新开始新的操作。

而对于短线高手来说，一旦发生交易损失就会果断承认自己的失误，马上止损卖出股票，避免亏损的进一步扩大化。他们虽然也会亏损，但除了亏钱外，交易失败还说明自己的交易体系有漏洞，可作为提高交易水平的良药。如果交易连续亏损，就说明自己的交易体系出现了问题，这样就可以找出自己交易体系中存在的不足，进一步提高自己的操盘技术。

1.3.3　逐步建立盈利模式

前边已经讲过，我们在短线交易的过程中，应该“重方法，轻个股”。短线交易的方法即盈利模式，是需要投资者自己在不断的短线交易过程中慢慢摸索、逐步建立的。

建立一个完善的短线盈利模式是庞大的工程，可能需要很多年的时间，进行无数笔交易才能最终建成，而且在建成以后还需要不断调整和维护。即使这个过程非常困难，也仍然是所有短线高手必经的阶段。任何短线高手都不可能是看到某本“操盘秘籍”后突然开窍的，都是要经过自己长时间的积累和努力，不断磨炼自己的方法才慢慢成长起来的。

对于刚刚入门的短线交易者来说，没有什么成长的捷径，只有不断进行股票交易，磨炼自己的交易水平，才能逐步建立起一个稳定的盈利模式。

1.3.4　不断学习提高水平

短线高手也是学习的高手。只有在交易过程中保持勤奋好学的心态，不断向周围其他投资者取经学习，并且把自己的交易经验分享给其他人获得建议，才能快速提高自己的交易水平。

每个人在一个交易日中的交易次数毕竟有限，如果5个人在一起交易，就能够同时总结5次实盘交易的经验，这样的学习对我们的快速成长非常有用。

（本文由公众号越声投顾（yslcw927））整理，仅供参考，不构成操作建议。如自行操作，注意仓位控制和风险自负。)

短线操作，是大多数散户交易者最为乐此不彼的操作，实际也是难度最高的股市操作。在我个人的字典里面，短线品种只是持仓组合中的一部分，从来没有作为主力仓位操作，因为相对中长线的较为粗枝大叶的持仓，短线的技巧性和对情绪的管理更为苛刻，失误率也是最高。

而任何操作必须配合大盘的背景，和相关技巧，才能在股市稳赚不赔。

短线操作原则

1、大势下跌时不要追逐强势股。但投资者应该开始积极选股，为将来大盘企稳时能及时参与炒作打下基础这时要重点选择股价曾经大幅下跌，而又能领先于大盘止跌企稳的个股，将它们列为关注对象。

2、要在大势交投活跃的时候做短线。大势交投活跃，成交量较大，个股涨幅明显并出现较多的个股涨停时，往往容易做短线。特别是当一个热点板块出现龙头时，可抓住龙头做一把。

3、当大盘止跌企稳时，要对初选个股进行复眩选择能够在形态上成功构筑小型底部形态的个股。个股的企稳时间要明显长于大盘的企稳时间，而且在探底成功后，个股的走势要有一定的独立性。

4、一定要设立止损点。抢短期强势股，短期上涨一结束就抛，没涨起来就在买入前一天最低价止损，最多亏损10%。一般建议止损点为5%。

5、短线操作是以快速盈利为目的，不能盈利和不能快速盈利，都是与目的相违背的，这就应尽快摆脱这笔交易。

短线狙击三类经典形态

一、“双针探底”。

股价在前期放量上涨后，缩量回调，在大均线附近出现两次下影K线组合，谓之双针探底，一旦股价重返短期均线上方，往往将转入急攻行情，所以在第二次出现下影十字星线的大均线附近是较佳低吸点。

二、“池底巨龙”。

前期放量上涨之后出现破坏均线的震仓动作，成交量连续萎缩，与前期量比呈芝麻点，后温和放量发力穿越5、10、20曰均线摆脱池底，随后回落20曰均线，此时为最佳的低吸点，后市有望发动中级反弹行情。

三、“金鸡报晓”。

此K线形态是指在股价持续滑落过程中，某一日大幅向下跳空开盘，但得不到多空双方的共同认可，股价被快速拉升回前一日收盘价附近。这是主力主力机构通过大 幅低开以探明底部，从而引领股价向上的反弹。其中的低开长阳即是反弹信号，犹如黑暗中的雄鸡引吭高歌，召唤着黎明的到来。

股票长线操作重质不重势，股票短线操作恰恰相反。股票短线操作技巧重势不重质。那么股票短线操作技巧有哪些?下面为你介绍10个股票短线交易技巧。

1、快进快出。这多少有点像我们用微波炉热菜，放进去加热后立即端出，倘若时间长了，不仅要热糊菜，弄不好还要烧坏盛菜的器皿。原本快进短抄结果长期被套是败招，因此，即使被套也要遵循铁律而快出。

2、短线要抓领头羊。这跟放养密切相关了，领头羊往西跑你不要往东，领头羊上山，你不要跳崖，逮二头养也不错。地产领头羊万科涨停了，买进绿景地产收益可能也不菲，铁律是不要追尾羊，不仅跑的慢而且更不要掉队。

3、大幅下跌的股票都可抢反弹。这好比我们坐过山车，从山顶落到山谷，由于惯性都要上冲一段距离。遭遇重大利空被腰斩的股票，不管基本面多差，都会有20%的反弹。铁律是：不能热恋，反弹到阻力平台或填补了一两个跳空缺口后要果断下车。

4、牛市中不要小视冷门股。这就像体育竞技中的足球赛，强队不一定能胜弱队，冷时常发生。牛市中的大黑马哪一只不是从冷门股跑出来的?铁律是不要相中红牌冷门股，这样有可能被罚下场。

5、上涨时加码下跌时减磅。这与我们骑自行车的道理一样，上坡时用尽全力猛踩，一松劲就可能倒地，下坡时紧握刹车，安全第一。铁律是一旦翻车弃车保人，否则，撞上汽车就险象环生了。

6、股票下跌一定比例要坚决止损(短线4%左右，中线10%，长线20%)。这是从中国象棋中得到的启示。下棋看七步，在被动局面时，一定要丢卒保车，保住了车才有翻盘的可能。铁律时止损时主要是针对规避系统性风险，不适宜技术性回调，因为小卒过河胜过大车。

7、高位三连阴时卖出，低位红三兵时买进。这如同每天必看的天气预报，阴线乌云弥漫，暴雨将至，阳线三养开泰艳阳高照。铁律是庄家将用此骗技洗盘，应结合个股基本情况甄别。

8、敢于买涨停版的股票。追涨停只所以被称为敢死队，是需要胆略和冒险精神的。这如同徒手攀岩很危险，一脚踩空就成自由落体。当登上了山峰，便会一览众山小，财富增值极快。因为只要涨停被封死，随后还有涨停。铁律是在连续涨停被打开前，一定不要松手，否则就前功尽弃。

9、敢买跌停板被巨量打开的股票。巨量跌停，被大单快速掀开，应毫不犹豫进。这如同我们在夜空中看焰火，先是由绿变红，再一飞冲天。巨量下一般都能从跌停到涨停，当日有20%的斩获。铁律是美丽的焰火，很快成为过眼烟云，次日集合竟价时立即抛空。

10、买进大盘大跌逆势上涨的股票。这无疑像海边泳，只有退潮时才能看清谁在裸泳。裸者有两种可能，一是穿了昂贵的隐身衣，二是真没钱买泳裤。铁律是逆势飘红有可能是大资金抗顶，后市大涨也有可能是庄家诱多拉高出货，关键看是否补跌。

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